股票质押业务监管加码 8月以来6家券商领监管函

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在监管升级的背景下,券商股权质押风险问题再次引起业界关注。

几天前,监管机构发出的《机构监管情况通报》说,当场检查了九家近年来股票认捐额大幅增加的公司。最近,已经发布了对相关公司的监管检查结果。据公开资料显示,自八月以来,至少有六家券商,包括国盛证券和南京证券,因发行股票质押而受到监管机构的来信。

单个股票的抵押

处以0.56%以上的罚款

国庆节前,国盛证券收到了江西省证券监督管理局的监督函。江西证监局指出,国盛证券在进行股票质押业务时没有严格执行公司内部制度,也没有执行合规管理要求。因此,它发布了警告信的行政监督措施。

具体而言,国升证券违反规定:2018年8月29日,国升证券为客户宋睿办理了云图控股的股票质押业务,质押了5750万股,融资金额为1亿美元。元。质押完成后,云图控股市场的整体质押率为48.56%,超过了制定的“单一A股股票市场总质押量占其A股资本的比例≤48%”的风险限额。由国盛证券风险管理委员会负责。

公开信息显示,宋睿是云图控股的实际控制人和最大股东,在2018年底之前持有其38.94%的股份。此前,宋睿曾多次质押红塔证券和华西证券的股份。云图控股的第二大股东邱云持有其12.2%的股份,并且其认捐同样频繁。在这种情况下,国升证券可能对“跨线”情况一无所知。

但是,近年来国盛证券的股票质押业务的规模确实在增加。根据国晟金融控制半年报披露,国晟证券上半年股票质押业务规模为44.48亿元,较年初增长20.84%。根据中国证券业协会的统计,国盛证券上半年来自股票质押的利息收入为1.38亿元,同比大幅增长。

6个经纪人

以股权质押命名

中国证券监督管理委员会最近发布的《机构监管情况通报》在股权质押问题上再次“撞山撞虎”。根据该报告,最近的监管部门对九家公司进行了现场检查,这些公司近年来的股票质押规模大大增加。现在,相关公司的监管检查结果已经发布。

《证券时报》记者发现,根据当地证券监督管理机构网站的不完全统计,自今年8月中旬以来,除国盛证券外,万联证券,中国邮政证券,英达证券,清华证券等5家券商,财富证券和南京证券。由于股权质押问题,地方证券监督管理局采取了行政监督措施。

从存在的问题出发,任命经纪人的主要原因是他们没有得到很好的调整,对当事人和相关证券的管理不严格,客户的融资使用和运作没有得到跟踪以及融资管理问题不完善。等待。在各家券商的监管函相继推出并“签到”之后,可以发现仍有一些公司尚未出现。随着对股票质押业务的监管不断增加,遭遇监管措施的证券公司数量可能会增加。

但是,从行业角度看,证券经纪质押业务的规模最近已经调整。根据8月份中国证券业协会发布的财务操作汇报,当月证券公司股票质押余额为5057.6亿元,比上月下降1.28%,比年初下降18.18%;股票质押利息收入28.14亿元,比上月下降3.98点。百分点。

根据中国证券登记结算公司的数据,截至10月8日,A股市场的质押股数为6012.22亿股,占市场总股本的9.02%;市场质押总市值为77亿元。比今年年初更明显。

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